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证券交易委员会主席在财务顾问regs

证券交易委员会(SEC)主席JoWhite将于周二向国会表示,根据TheHill获得的准备证词,她正在推进严格的财务顾问新规定。白色是根据众议院金融服务委员会听证会前起草的评论,要求工作人员就如何实施有争议的规则提出建议。

ADVERTISEMENTWhite在她的证词中表示,她将在“近期内”讨论法规-被称为“信托规则”。“经过深入研究和考虑,我相信经纪人和投资顾问应该是在向散户投资者提供个性化证券建议时遵守统一的信托行为准则,“根据证词。白宫和劳工部(DOL)的官员也在推动对财务顾问和经纪自营商实施新的规定。。商界反对DOL的努力,认为它会重塑行业并最终限制对低收入美国人的金融咨询服务。“我将在近期与我的同事们深入讨论这些概念,怀特在她的证词中表示,我已经要求工作人员制定规则制定建议供委员会考虑。业界也担心DOL的信托标准不符合美国证券交易委员会的信托标准。怀特在她的证词中说她“致力于继续与劳工部进行这些对话,以提供有关委员会监管方法的技术援助和信息,并讨论散户投资者的实际效果,以及投资者选择他们对受托人定义的潜在修正。“

White,JoTestimony

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